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中国自贸试验区(港)十周年观察报告优秀创新案例22——监管互认

时间:2024-04-01     【原创】

典型改革方法论/底层逻辑


案例22:监管互认

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一、区域内监管互认

       南京海关在苏州自贸片区试点“长三角区域特殊物品风评结果互认”。南京海关针对在区域内同一进口产品或同一使用单位已有风险评估的基础上,采用评估结果共享互认减少重复作业,优化生物医药等支柱产业营商环境。创新做法有:一是开展企业监管分类试点。根据企业自愿申请,南京海关选择关区试点单位和试点特殊物品开展风评结果互认试点。围绕诚信守法的产业链龙头企业和重点单位,南京组织专家对苏州工业园区的特殊物品单位的生物安全控制能力和信用等级进行综合评定,实行监管分类管理。二是评估结果互认。试点特殊物品单位申请进出境特殊物品审批时,依据长三角区域内已有的海关风评结果和企业分类,对满足生物安全风险控制能力要求的试点特殊物品单位,简化风险评估程序,采信相关风评结果。在生物安全风险可控的前提下,采取高风险特殊物品风评结果互认等便利化措施,实现一地风评,区域共享使用,解决同一生产商同种特殊物品在不同关区出入境需要重复风险评估的难题,提高海关通关便利化水平,切实助力生物医药产业发展。2021年辖区内苏州药明巨诺生物科技有限公司和迈杰转化医学研究(苏州)有限公司通过南京海关组织的专家组考核,成为全国首批长三角一体化特殊物品风险评估结果互认试点企业,其中苏州药明巨诺生物科技有限公司风评互认两批次,涉及商品慢病毒载体共56支,迈杰转化医学研究(苏州)有限公司风评互认三批次,涉及商品组织切片共61片,切实助力长三角两地生物医药产业发展。


二、跨部门监管互认

       国家外汇管理局大连市分局和大连市国税局建立联合协调工作机制,实现跨部门监管互认。两部门通过联席会议、信息交换、联合监管、联合宣传等制度措施,深化合作,实现负面清单互换,部门间案件协查常态化。针对因涉外收入申报单信息缺失或滞后影响出口企业退税进度的问题,双方商定通过信息互换机制,由市国税局向市外汇局发函进行核实,确认后即可办理退税,有效提高了退税效率,减少企业资金占用。在解决企业实际困难的同时,双方通过信息互换机制,实现交换负面企业名单常态化,进一步扩大风险信息采集范围,丰富自身风险管理手段,提升风险识别预警能力和管控水平。在以往独立监管框架下,外管局对货物贸易企业采取A、B、C三类分类管理,而税务局对出口企业实行一、二、三、四类分类管理。由于监管标准不统一,对企业的信用评价存在差异,分类管理难以相互融合。为此,双方研究建立了监管互认制度,对应性接收对方评价结果,对分类较差的企业进行监管匹配,从而在风险监管上达成了共识。


三、海关监管互认

       福建自贸试验区在全国率先实施关检“一站式”查验平台+监管互认。2015年初,福建自贸试验区在全国率先实施关检“一站式”查验平台+监管互认,海关与检验检疫部门强化协作,实现作业空间合并、作业时间一致、作业系统并行,场所设施、查验设备等资源共享,有效提升了通关速度,降低了企业成本,有力推进了口岸大通关建设。一是发布《关检“一次查验”实施配合办法(试行)》,进一步扩大联合执法、联合查验范围,启用关检“一站式”查验场,通过优化监管执法流程,逐步由“串联执法”转为“并联执法”,实现作业时间上的一致、作业空间上的合并、作业系统上的并行,为广大企业提供高效率、低成本的口岸通关模式。二是探索对特定商品开展“监管互认”试点。以一次查验"为基础,探索开展关、检查验或检验检疫结果和数据的互认,包括:一是对关、检双方认可的高资信企业,对其进出口的不涉证、不涉税、较低风险商品,关,检互认查验或检验检疫的结果和数据;二是对特定商品的查验或检验检疫结果和数据进行互认,互认要素包括品名、数量、重量。对于试点监管互认的货物,关检双方按照“遵循法治、安全便利、集约高效、协同治理”的原则,由检验检疫部门先进行检验检疫,海关则视查验需要对检验检疫部门出具的检验检疫结果予以认可,并根据检验检疫部门发送的检验检疫报告直接进行品质和数量的结果认定,海关原则上不再要求二次掏箱,从而进一步简化了通关流程,降低了物流成本,提高了货物的通检效率。在试点成功的基础上,福建省逐步完善关检“一站式”查验工作模式并在全省范围复制推广。2015年11月,全省海关与检验检疫机构完成“一站式”查验场地的建设,并设立显著的标识,同时关检双方以对外发布公告、制定联系配合办法、定期召开联席会议等途径夯实合作基础,明确双方责任,建立定期通报制度,形成“一个办法、一片区域、一项制度”的关检“一站式”查验固化工作模式,并共同定期编辑简报进行宣传。




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